1.生产计划制定

　　内控了解及测试：是否在深入分析内外部环境的基础上，收集生产技术相关的信息，为组织方案审批工作提供全面、准确、及时的信息；是否根据最新掌握的信息，定期对生产组织方案进行回顾和反思，总结经验；是否定期对制定的生产计划和组织方案进行评估、调整、修正。风险评估：内外部信息收集不及时、不完整，以致生产计划的制定合理性出现问题；各下属部门对生产效益最大化的理解和认同没有达到整体的高度，导致生产计划的组织方案不能使公司效益最大化；未定期总结经验和修正。

　　2.煤质日常管理

　　内控了解及测试：是否明确部门和岗位职责、权限，确保煤质管理达到控制要求；煤质管理人员是否经常进行现场监督、检查，对存在的问题和不足是否及时指导修改；是否定期分析煤质管理过程中出现的问题和缺陷，并及时提出整改建议、措施。风险评估：煤质监督检查不及时、不到位，不能经常身临现场，对存在的问题和不足不能进行及时指导和整改；煤质化验不严格、不及时，不能正常指导装车；未能定期分析煤质管理过程中出现的问题和缺陷，及时提出改进建议和措施。

　　3.煤质预报

　　内控了解及测试：露天煤矿是否能准确对煤质进行全面的基础性预报，选煤厂是否能对产品结构进行预报，化验室是否能按照规定进行煤质化验，生产调度部门是否能对商品煤进行预报，保证满足客户需要；煤质管理人员是否定期深入现场监督、检查，对存在的问题和不足进行及时指导和整改。风险评估：煤质预报、化验等不符合规定，结果不准确，导致下游工作分析不准确；对各类预报审核不合理，煤质不能满足客户需要；煤质管理人员监督不到位。

　　4.考核管理

　　内控了解及测试：是否明确选煤厂及生产管理部门的职责、权限，确保煤质考核公平公正；是否能与用户及时沟通，保证信息的准确及时。风险评估：煤质管理检查不到位，不定期深入现场，对存在的问题和不足及时指导改正；杂物按责任单位分类不明确，导致考核结果有差异；用户反馈信息不准确，导致考核结果有偏差。

　　5.地质测量管理

　　内控了解及测试：是否能及时了解相关的政策法规，以修订现有的制度；生产调度部门是否做到定期监督、检查和规范下属单位的地测工作，对上报方案进行审查，研究存在的问题，并及时解决。风险评估：未能及时掌握国家和地方政策法规的`调整，导致地测制度的落后；生产调度部门与相关直属单位的沟通不畅，导致地测管理工作偏离既定目标。

　　6.资源储量管理

　　内控了解及测试：生产调度部门是否能执行好上级制定的相关规章制度，并组织制定本单位的管理制度；是否加强与露天煤矿的信息沟通，定期深入现场监督、检查，发现问题及时解决。风险评估：未能及时掌握上级部门制度的变动，导致已有制度滞后；与相关直属单位信息沟通不畅，导致管理工作偏离既定目标。

　　7.生产调度管理

　　内控了解及测试：是否充分收集生产相关的内外部信息，深入了解环境特点，认真分析各单位生产组织方案的科学性、合理性、可行性，保证控制目标的实现。风险评估：相关信息收集不够完整、准确、及时，导致对整体方案合理性判断出现偏差甚至失误。

　　8.检修调度管理

　　内控了解及测试：生产调度部审核申报的检修计划时，是否全面考虑检修的影响范围和程度，并作出合理批示。风险评估：提报计划单位没有充分考虑与检修的实际情况，使得检修文案的可行性降低；生产调度部门在审核时，流于形式，未合理批示。

　　9.应急调度管理

　　内控了解及测试：事故发生相关单位是否及时报告事故情况，并做好相应的救护措施；生产调度部门是否第一时间赶赴现场，全面组织协调各救援单位，密切合作；安全监督部门是否做好事故分析报告。风险评估：事故发生概况掌握不充分，事故等级分类错误；相关救援单位不能及时到达现场；救援方案考虑不全面。

　　10.防洪工程管理

　　内控了解及测试：是否对各防洪重点单位、重点位置的相关资料进行细致分析，做好应急预案；防洪方案造价评估是否合理、准确；是否对各防洪工程进行监督检查，发现问题及时整改。风险评估：防洪初步方案制定不合理；最终方案确定时对工程造价评价不准确，导致相关控制环节和执行单位不同。