4、石油项目等级评估指标体系设计

　　等级评估指标体系是等级评估机构和评估人员从事评价工作的依据，也是衡量等级评估结果是否客观公正的标尺。在确定指标体系时，要坚持定性指标与定量指标相结合、综合分析与单项分析相结合(关键指标“一票否决”)、绝对指标与相对指标相结合等原则。

　　就目前西方石油公司投资决策评估时所采用的指标看，主要是财务指标和经营指标 ]，以及经济储量、风险评价 j、油价、国家财政条款、石油前景、目前的开发度和操作特性等指标 。本研究根据石油勘探开发的阶段特性，将评价指标对应为项目决策期、项目执行期以及项目终止期3个阶段。

　　4.1 项目决策期评估指标

　　石油项目在投资决策前一般已经进行了比较完整的开发经济评价，因此，本阶段评估指标主要用来衡量项目执行前的决策状态，如投资方行业经验与声誉、资金实力、人员素质以及技术装备水平、经济评价指标合理性等。

　　4.2 项目执行期评估指标

　　石油项目的执行期包括勘 评价、开发、生产这3个阶段，因此项目执行期的评估指标由勘探/评价阶段指标、开发阶段指标和生产阶段指标组成。

　　4.2.1 勘探/评价阶段评估指标

　　在勘 评价阶段，其指标主要包括ODP编制质量、合同计划执行情况、项目管理部门的管理水平、HSE管理情况等方面。考虑到勘探/评价阶段不同时期所涉及的工作任务的不同，在具体设置评价指标时，又将勘探/评价阶段分成3个不同时期，分别是最低义务工作量完成之前、最低义务工作量完成之后到开发方案(ODP)编制之前、进入编制到开发阶段之前。根据勘探/评价阶段3个不同时期分别设计相应的评价指标。

　　4.2.2 开发阶段评估指标

　　在开发阶段，主要从ODP执行情况、项目管理部门管理水平、HSE管理情况和经济效益4个方面来对该阶段的项目执行情况进行评估。在开发阶段，ODP的执行存在完成和未完成两种情况。因此，在具体指标设置时，分为完成ODP工作量和未完成ODP工作量两种情况。

　　4.2.3 生产阶段评估指标

　　在生产阶段，主要从ODP执行情况、项目管理部门管理水平、HSE管理水平、经济效益4个方面来对该阶段的项目执行情况进行评估。其中：

　　执行情况、项目管理部门管理水平和HSE管理情况与开发阶段的具体评价指标相同，所不同的是经济效益指标不同。生产阶段的经济效益评价主要从生产吨油操作成本、生产期年均利润总额、当前实际投资净现值、当前实际内部收益率和当前投资回收期这5个指标来反映。

　　4.3 项目终止期评估指标

　　项目终止的原因很多，分为正常终止和非正常终止。正常终止，如项目完成;非正常终止，分为两种情况：一种是人为因素，如投资方破产、重大建设事故等;另一种是不可抗力因素，如自然灾害、国家政策法令变化、战争影响等。因此，对项目终止期的评价实际上是对项目发展前景的评估。

　　该阶段指标体系的设立主要从项目终止的原因和未来进行项目合作可能性两方面考虑。项目终止原因分析主要包括地质情况、企业自身经济实力、项目经济效益原因、合同到期和合同续期等5项指标。未来进行项目合作可能性分析由投资方的综合实力与合作中双方的合作态度2项指标构成。

　　5、应用情况与建议

　　为了检验方案设计的科学性与适用性，本研究将以上设计方案在实际的石油项目管理中进行了应用，取得了满意的效果。

　　5.1 应用情况

　　根据本课题所设计的评估指标，课题组对正在运行的近20个石油开发与生产项目进行了等级评估。评估结论经过企业管理层和咨询专家审查，一致认为与实际情况相符，并对本研究所设计的方案给予了高度评价。

　　5.2 建议

　　石油企业在项目的跟踪管理方面一直缺乏有效的手段，对在建项目的控制不够得力。本研究借鉴资信评估理论和方法，对石油项目进行等级评估方案设计，为项目实行分级分类管理提供了有效的手段。同时，提出以下建议。

　　重视项目评估结论的应用。比如依据上述项目评估结果，该石油企业可以按照不同的项目等级，有针对性地进行项目管理。对于A级项目的跟踪管理应更加注重对预算执行情况的控制，即成本管理;对于B级项目的跟踪管理则应侧重工作量完成情况的控制，即进度管理;而对C级项目的管理应将重点放在未来合作可能性的评估上，若没有继续合作的可能，应及时更换投资合作方，将停工带来的损失降到最低。