鹿特丹规则下批量合同条款相关法律问题评析

　　《联合国全程或部分海上货物运输合同公约》(简称《鹿特丹规则》，以下简称《公约》)已于2008年12月11日在联合国大会上正式获得通过，2009年9月23日起开放供各国签署。截至2015年5月，已有25美国、瑞士、挪威、荷兰、西班牙、希腊、法国、丹麦、波兰、多哥、塞内加尔、尼日利亚、几内亚、加纳、加蓬、刚果(布)、马达加斯加、喀麦隆、亚美尼亚、尼日尔、马里、卢森堡、刚果(金)、瑞典、几内亚比绍]个国家签署了《公约》并正在履行其国内批准程序。根据《公约》有关生效条件的规定，《公约》将在第20个国家完成履行国内批准程序之日起一年期满后的下一个月的第一日生效，目前已有3个国家正式通过国内程序批准加入。

　　《公约》的制订旨在取代现有的三部海上货物运输国际公约，即《海牙规则》、《维斯比规则》和《汉堡规则》，以真正实现国际海上货物运输法律的统一。但是，《公约》的内容无论是对承运人还是对托运人的影响都非常大，本文将对《公约》中的一个重大创新――批量合同制度，做简要的介绍和初步的影响评估。

　　一、批量合同制度主要内容

　　“批量合同”(volume contract)是指在约定期间内分批装运约定总量货物的运输合同。货物总量可以是最低数量、最高数量或者一定范围的数量。《公约》所调整的批量合同属于海上货物运输合同，不包括租船合同且不适用于非班轮运输合同。

　　批量合同的概念虽首次出现，但是其实际上一直在美线的集装箱运输中以“班轮服务协议”的形式存在着。《1998年美国航运改革法》正式对“班轮服务协议”进行了定义，并规定允许承托双方以竞争方式谈判以订立海运服务协议，这构成了批量合同制度的前身。虽然批量合同在实践中业已存在，但是《海牙规则》、《海牙―维斯比规则》和《汉堡规则》都不直接调整。《海牙规则》、《海牙-维斯比规则》和《汉堡规则》虽然不适用于批量合同，但适用于按照批量合同进行的每一航次运输所签发的提单，且《汉堡规则》还适用于按照批量合同进行的每一航次的运输。

　　《公约》对批量合同的规范主要体现于第1条第2款关于批量合同的定义、第67条关于批量合同排他性管辖权的规定、第75条关于批量合同仲裁协议的规定、第80条关于批量合同的特别规则，总结起来为三方面的法律规则，即批量合同的定义、批量合同对《公约》进行背离的有效条件及对第三方的效力，以及批量合同管辖权和仲裁协议的效力。主旨内容是，除《公约》规定不得背离的事项外，批量合同项下的承托双方可以约定增加或者减少《公约》中规定的权利、义务和赔偿责任，合同双方均享有一定的“合同自由”。

　　二、批量合同的特点

　　第一，从批量合同的订立过程看，合同通常采用协商方式，书面订立，而不是传统集装箱运输根据承运人或履约方收取货物后在签发的运输单证中加以证明。

　　第二，从合同的内容看，一份合同的订立是订约双方在谈判中此消彼长的过程，目的是达到双赢，但即使真如订约人所愿，合同条款充分满足了缔约双方的真是意愿，缔约双方的盈利水平也还是存在不均等的，这些完全取决于合同条款，而合同条款的确定取决于双方在谈判中的地位。因此批量合同更能真实的反映出航运市场承托双方的力量对比。

　　三、目前批量合同的签订情况及承托双方的缔约地位比较

　　在当前市场环境下，托运人拥有与承运人一样的影响运输安排的商业能力，有时甚至比承运人的影响更大。

　　目前的批量合同存在三种订立方式，第一种是以托运人的范本合同作为签约文本;第二种是以承运人的范本合同作为签约文本;第三种为承托双方根据具体运输重新商榷确定的文本，以下我们称为协定文本。以托运人的范本合同作为签约文本的，基本上托运人对自身的义务会约定的少一些，简单一些，但对承运人的权责约定会比较详细，明确，相对的责任条款会多一些;反之，若使用承运人的范本格式，则相对而言，承运人不会给自己增加超出公共法规定的责任义务，同时会约定有利于自己的适用法律和管辖权条款;协定文本多数是托运人没有自己的范本格式合同，又利用自身的强势地位拒绝接受承运人的范本合同的情况下，合同双方通过磋商达成的合同文本，条款基本上会加重承运人的责任，所以对于协定文本合同中，承运人基本上也处于弱势地位。