论文书籍参考文献的写法与注意事项(9037字)

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论文书籍参考文献的写法与注意事项

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论文书籍参考文献的写法与注意事项

　　一、参考文献写法的误区

　　教师撰写教育科研论文大多在文后会列有参考文献(注意一般不宜写成参考书目或参考资料，因为后两者会有过窄或过宽之嫌)，但在实际撰写时却经常会出现一些误区：

　　1、文献引用不符合要求

　　具体表现有：

　　(1)所列文献范围过宽，凡所参阅过的均列出其中，如教材、内部刊物、获奖过但并未公开发表的成果报告等;(2)所列文献过多，如有些教师认为文献越多越好，将参阅过的文章书籍后的参考文献也悉数收录，有些文献作者并没有亲自阅读，只是认为跟自己的文章搭点边，也凑数其后;(3)所列文献过少，有些老师怕自己文章引述别人东西太多，被人认为抄袭，故意将一些重要参考文献略去;(4)对文献的理解偏面，以为只有引用文献原文才需要列出;(5)大而不当，将整期刊物甚至连续几期杂志或整张报纸作为参考文献，如有老师订了一年《人民教育》，参考文献会写：《人民教育》2019年1—12期。

　　2、文献著录不符合规范

　　具体表现有：(1)漏写项目，如有的文献只有著者和篇名，有的书籍漏掉出版社，有的期刊漏掉年份期号等;(2)项目过杂，如有的丛书文献总主编、分册主编甚至副主编以及丛书名称，分册名称、主副标题等写了一大堆;(3)次序杂乱，如有的文献条目先写篇名，有的先写著者，有的先写期刊名等不统一，不按定规;(4)数字、标点符号不规范，如一会儿是中文数字，一会儿是阿拉伯数字，一会儿是用黑点，一会儿用书名号;(5)不按标注排列，参考文献在文内有标注的一般要按顺序排列，不能杂乱无序。

　　二、参考文献的著录原则

　　⑴只著录最必要、最新的文献。著录的文献要精选，仅限于著录作者亲自阅读过并在论文中直接引用的文献，而且，无特殊需要不必罗列众所周知的教科书或某些陈旧史料。

　　⑵只著录公开发表的文献。公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为参考文献引用。

　　⑶引用论点必须准确无误，不能断章取义。

　　⑷采用规范化的著录格式。关于文后参考文献的著录已有国际标准和国家标准，论文作者和期刊编者都应熟练掌握，严格执行。

　　⑸参考文献的著录方法。根据GB 7714—87《文后参考文献著录规则》中规定采用“顺序编码制”。

　　三、参考文献的作用

　　参考文献的作用主要有：

　　1、反映研究者的研究基础。科研工作具有继承性，大多研究成果是对前人研究的一种深化和拓展。

　　2、尊重前人和他人的知识成果。参考文献是前人研究成果的一种表现形式，引用参考文献是论文作者的权利，而著录参考文献则是其法律义务，引用了前人的资料又不列出参考文献，会被认为是抄袭或剽窃行为。

　　3、反映论文作者的科学态度。说明本文所引用的论点、资料和数据均有出处可查，以便读者核查。

　　4、向读者推荐一批经过精选的文献。参考文献能为读者深入探讨某些问题提供有关文献的线索，帮助其查阅原始文献，进一步研读作者引用的内容，以求证自己的观点和解决自己的需求。

　　5、节约论文篇幅。在科研论文中，作者引用或借鉴别人的方法和观点来佐证自己将要展开的论点等，如果把所涉及的内容全都写下来，有时候容易造成论文内容繁琐、重点不明。正确列出了所引的参考文献，论文中所需表述的内容凡已有文献所载者不必详述，只需标注参考文献号码即可解决。

　　四、参考文献著录项目

　　1、主要责任者。是指对文献的知识内容负主要责任的个人或团体，包括专著作者、论文集主编，学位申请人、专利申请人、报告撰写人、期刊文章作者、析出文章作者等。多个责任者之间以“，”分隔，责任者超过3人时，只著录前3个责任者，其后加“等”字(英文用 et al )。注意在本项数据中不得出现缩写点“.”。主要责任者只列姓名，其后不加“著”、“编”、“合编”等责任说明文字。外文主要责任者用原著，姓名前后应遵重各国的习惯。作者不明时，此顶可省略。

　　2、文献名及版本(初版省略)。文献名包括书名、论文题名、专利题名、析出题名等。文献名不加书名号“”。

　　3、文献类型及载体类型标识。根据GB 3469—83规定，以英文大写字母方式标识以下各种参考文献类型：

　　专著[M],论文集[C],报纸文章[N],期刊文章[J],学位论文[D],报告[R],标准[S],专利[P]

　　对于专著、论文集中的析出文献，其文献类型标识建议采用单字母“A”;对于其他未说明的文章类型，建议采用单字母“Z”。

　　对于数据库(database)、计算机程序(computer program)及电子公告(electronic bulletin board)等电子文献类型的参考文献，建议下列字母作为标识：数据库[DB]，计算机程序[CP]，电子公告[EB]。

　　电子文献的载体类型及其标识。对于非纸张型载体的电子文献，当被引用为参考文献时需在参考文献类型标识中同时标明其载体类型。建议采用以下标识：磁带(magnetic)[MT], 磁盘(disk)[DK], 光盘[CD], 联机网络(online)[OL]。

　　电子文献类型与载体类型标识基本格式为 [文献类型标识/载体类型标识]例如：

　　[DB/OL]——联机网上数据(database online);

　　[DB/MT]——磁带数据库(database on magnetic tape);

　　[M/CD]——光盘图书(monograph on CD?ROM);

　　[CP/DK]——磁盘软件(computer program on disk);

　　[J/OL]——网上期刊(serial online);

　　[EB/OL]——网上电子公告(electronic bulletin board online);

　　以纸张为载体的文献在引做参考文献时不必注明其载体类型。

　　4、出版事项(出版地、出版者、出版年、卷期号等)。出版地指出版者的城市名，对于同名异地或不为人们所熟悉的城市，可在其名前附加省名、州名、国名等。对于出版者中包含了地名，出版地不能省略，如，“北京：北京大学出版社”，不能写成“北京大学出版社”。出版者为出版社名，可按来源的形式著录，也可以按公认为的简化形式缩写形式著录。如IRRI(原标识International Rice Research Institute)。出版年采用公元纪年，并用阿拉伯数字著录。如遇其他纪年形式时，可将原有的纪年置于“( )”内，如1705(康熙四十四年)。对于报纸和专利文献，要著录出版日期，其形式为YYYY-MM-DD.对于期刊的出版年份、卷号(期号)著录有以下3种形式：1980,92(2)：年，卷(期); 1985(4)：年(期); 1987，5：年，卷

　　5、文献出处或电子文献可获得地址。

　　6、参考文献起止页码。参考文献的最末一项一般为“页码”，指引文所在的位置编码。应著录引文所在的起始页码或起止页码，如为起止页，则在2个数字之间用“-”号(原来用“～”号)连接。如：10-12。若论文中多次引用同一文献上的多处内容，则应依次著录相应的引文所在起始页码或起止页码，各次之间用“，”相隔。例如：1987：25-30，40，101-120)

　　7、文献标准编号(标准号、专利号……)。

　　五、常见文献的类型及标识

　　根据 GB 3469规定，以单字母方式标识以下各种参考文献类型：

　　对于专著、论文集中的析出文献，其文献类型标识建议采用单字母“A”;对于其他未说明的文献类型，建议采用单字母“Z”。

　　对于数据库(database)、计算机程序(computer program)及电子公告(electronic bulletin board)等电子文献类型的参考文献，建议以下列双字母作为标识：

　　电子文献的载体类型及其标识

　　对于非纸张型载体的电子文献，当被引用为参考文献时需在参考文献类型标识中同时标明其载体类型。本规范建议采用双字母表示电子文献载体类型：磁带(magnetic tape)—MT，磁盘(disk)--DK，光盘(CD-ROM)—CD，联机网络(online)—OL，并以下列格式表示包括了文献载体类型的参考文献类型标识：

　　[文献类型标识/载体类型标识]

　　[DB/OL]—联机网上数据库(database online)

　　[DB/MT]—磁带数据库(database on magnetic tape)

　　[M/CD]—光盘图书(monograph on CD-ROM)

　　[CP/DK]—磁盘软件(computer program on disk)

　　[J/OL]—网上期刊(serial online)

　　[EB/OL]—网上电子公告(electronic bulletin board online)

　　以纸张为载体的传统文献在引作参考文献时不必注明其载体类型。

　　六、常见参考文献的著录格式

　　参考文献的标注方法——顺序编码制

　　教育科研论文中参考文献的著录，现行的著录标准主要有两个，一是1988年实施的国家标准GB7714-87《文后参考文献著录规范》，二是1999年试行的《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》。但一般论文或著述中还有一种简明的格式，即省略了“文献类型标识、出版地、起止页码”等项目中的若干项，而且常常使用书名号。国标GB7714-87《文后参考文献著录规则》规定："引用文献的标准方法可以采用'顺序编码制'，也可采用'著者一出版年制'。顺序编码制是按文章正文部分(包括图、表及其说明)引用的先后顺序连续编码。在文中参考文献的序号均置于方括号内，并视具体情况把序号作为上角标，或者作为语句的组成部分。应注意：凡不是句子组成部分的文献序号及其方括号，须作为右上角标处理。引用多篇文献时，只须将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用"，"，如遇连续序号，可在起止序号中间加"～"。在文后参考文献表中，各条文献按序号排列，序号编码不再加方括号。

　　常见文后中文参考文献著录格式具体示例如下：

　　A.连续出版物

　　[序号] 主要责任者.文献题名[J].刊名，出版年份，卷号(期号)：起止页码.

　　例如: [1] 袁庆龙，候文义.Ni-P合金镀层组织形貌及显微硬度研究[J].太原理工大学学报，2019，32(1)：51-53.

　　B.专著

　　[序号]主要责任者.文献题名[M].出版地：出版者，出版年：起止页码.

　　例如：[3]刘国钧，王连成.图书馆史研究[M].北京：高等教育出版社，1979：15-18，31.

　　C.论文集

　　[序号]主要责任者.文献题名[C]∥主编.论文集名.出版地：出版者，出版年：起止页码.

　　例如：[6]孙品一.高校学报编辑工作现代化特征[C].中国高等学校自然科学学报研究会.科技编辑学论文集(2).北京：北京师范大学出版社，1998：10-22.

　　D.学位论文

　　[序号]主要责任.文献题名[D].保存地：保存单位，年份.

　　如:[7]张和生.地质力学系统理论[D].太原：太原理工大学，1998.

　　E.报告

　　[序号] 主要责任.文献题名[R].报告地：报告会主办单位，年份.

　　例如:[9]冯西桥.核反应堆压力容器的LBB分析[R].北京：清华大学核能技术设计研究院，1997.

　　专利文献

　　[序号]专利所有者.专利题名[P].专利国别：专利号，发布日期.

　　例如：[11]姜锡洲.一种温热外敷药制备方案[P].中国专利：881056078，1983-08-12.

　　G.国际、国家标准

　　[序号]标准代号，标准名称[S].出版地：出版者，出版年.

　　例如：[1] GB/T 16159—1996，汉语拼音正词法基本规则[S].北京：中国标准出版社，1996.

　　H.报纸文章

　　[序号]主要责任者.文献题名[N].报纸名，出版日期(版次).

　　例如:[13]谢希德.创造学习的思路[N].人民日报，1998-12-25(10).

　　I.电子文献

　　[序号] 主要责任者.电子文献题名[文献类型/载体类型].电子文献的出版或可获得地址，发表或更新的期/引用日期(任选).

　　例1：[21] 王明亮.中国学术期刊标准化数据库系统工程的[EB/OL].

　　htt p://www..com,1998-08-16/1998-10-04.

　　例2、[12]万锦坤. 中国大学学报论文文摘(1983-1993). 英文版 [DB/CD]. 北京:中国大百科全书出版社，1996.

　　J.各种未定义类型的文献

　　[序号]主要责任者.文献题名 [Z]. 出版地：出版者，出版年.

　　说明：

　　① 参考文献应是公开出版物，按在论著中出现的先后用阿拉伯数字连续排序.

　　② 参考文献中外国人名书写时一律姓前，名后，姓用全称，名可缩写为首字母(大写)，不加缩写点(见例2).

　　③ 参考文献中作者为3人或少于3人应全部列出，3人以上只列出前3人，后加"等"或"et al"(见例3).

　　④ 在著录中文参考文献时应提供英文著录，见例1、例3.

　　⑤ 参考文献类型及其标识见表1，电子参考文献类型及其标识见表2.

　　⑥ 电子文献的载体类型及其标识为：磁带——MT，磁盘——DK，光盘——CD，联机网络——OL.

　　七、参考文献在文内的标注格式

　　采用顺序编码制时，对引用的文献，按它们在论文中出现的先后用阿拉伯数字连续编码，将序号置于方括号内，并视具体情况把序号作为上角标，或者作为语句的组成部分。

　　1、在引用参考文献的地方加标记。这个标记是用方括号括起来的阿拉伯数字，其中的阿拉伯数字是文献的顺序号。比如，在引用第25个文献的地方所加的标记为[25]。

　　2、给文献编序号要根据以下两点：一是只有文献第一次在文中出现时才编序号，换句话说，一篇文献只有一个序号，即使某文献在文中被多次引用，但在几个引用处都要标注同一个序号。二是以文献第一次出现的前后次序，从1开始连续编序号。例如，第一个第一次出现的文献，序号为1;第二个第一次出现的文献，序号为2;……

　　3、如果文献的作用是对正文作解释，标注时文献序号连同方括号都要使用比正文字号小，并把它们放在右上方(作为上角标);如果文献是作为句子的成分出现在正文之中，标注时文献序号连同方括号的字号要与正文的字号相同，并且把它们作为正文的一部分来书写(位置与正文平齐，不做为上角标)，另外要注意的是一定要方括号前面加上“文献”两个字。

　　4、如果在正文的一处引用了多篇文献，标注时只用一个方括号，括号内列写这几篇文献的序号：若几个序号是连续的，只标注起、止序号，两序号之间加半字线“-”号;若几个序号不连续，各序号之间加逗号。

　　八、参考文献著录中需要注意的几个问题

　　1、个人作者(包括译者、编者)著录时一律姓在前，名在后，由于各国(或民族)的姓名写法不同，著录时应特别注意。名可缩写为首字母(大写)，但不加编写点(·)。

　　缅甸、印度尼西亚人名多为一个字，如 Sukarno(印尼)文献著录为(以下用"→"表示) Sukarno。缅甸人名前的"吴"、"德钦"为尊称，书写时为"吴努"，西文为U Nu， U Thant→Nu U和 Thant U。

　　姓前名后：见于中国人(汉族等)，日本人(但用拉丁字符转写时常用名前姓后的写法)、朝鲜人、越南人、匈牙利人。名前姓后：见于原苏联人、英国人、捷克人、丹麦人、芬兰人、意大利人、挪威人、波兰人、瑞典人、法国人、荷兰人、德国人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美国人、加拿大人、巴西人等。

　　英国、美国、加拿大人。如J C Smith→Smith J C;连姓如 E. C. Bate-Smith→Bate-smith E C;父子、几世如 F. W. Day， Jr(小)→Day F W Jr， A. B. TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

　　法国人姓前有冠词ie， la， les或前置词de， du， de la， des，文献著录时放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ; Guy de Maupas-sant→de Maupassant G。

　　德国人和荷兰人姓前有词头、词组或其缩写词，应写在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P; Hans zurHorst-Meyer→zur Horst-Meyer H。

　　葡萄牙人和巴西人姓前有词头 do，da，dos，das，应写在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.

　　西班牙人名常包括其父母姓，书写时父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez-Ortega C; Juan Perez y Fernan-dez→Perez y Fernandez j; Gonzalo Ley h(higo， "其子"之意)→Ley G h。

　　埃及人和阿拉伯人，姓前有前缀或其变体，如 ed， ibn， ahedl， abdoul，abu， abou， aboul或el，文献著录时用连接号与姓相连。如 Aly Abdel Aziz→Abdel-Aziz A; Kamel el Metwali→el-Metwali K。无前缀或其变体者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

　　泰国人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。

　　2、作者(主要责任者)为3人或不多于3人应全部写出，之间几"，"号相隔;3人以上只列出前3人，后加"等"或相应的文字如"et al"，"等"或"et al"前加 "，"号。

　　3、文后参考文献著录时刊名不用书名号()。

　　九、参考文献著录注意事项

　　1、引用的文献要求自己亲自阅读的原始报告或原著，避免引用像文摘、综述之类的二、三手文献。

　　2、属于公众熟知的教科书、工具书之类一般不必引用。

　　3、内部资料、会议汇编等非正式出版物由于交流范围有限，不宜引用。

　　4、参考文献的篇目一般也不宜太多太杂，要适当精选，一般论文可选10篇以内，综述可精选25篇以内。

　　5、参考文献引用越新，就越能反映该领域研究的最新动向和成果，一般杂志文献要优于书籍。

　　6、参考文献的撰写格式要规范，有关项目尽可能完整，版次若属第一版可省略。

　　7、文后参考文献排列顺序一般先写中文后写英文，文中标注编号的则一般按编号顺序排列。

　　十、参考文献著录的一般原则