(一)自主创新与技术引进、模仿创新及开放创新的相互关系

　　1、技术引进、模仿创新是中小企业自主创新战略的重要基础。

　　由于认识到自主创新的重要性，许多国内企业早已将“自主创新”纳入到其发展战略中，但多数仍只为名义上的自主创新，实为技术引进或模仿创新。这是许多中小企业进行创新的开始，客观上提高了企业的创新能力。技术引进是通过一定形式从国外向国内引进先进或适用的技术成果，促进国内技术进步、发展经济的一种手段。模仿创新是通过模仿而进行的创新活动，具体包括两种方式：一是完全模仿创新。即对市场上现有产品的仿制。这种方式一定程度上也带动了企业的技术创新活动，很多企业发展都从模仿其他企业技术开始。二是模仿后再创新。这是对率先进入市场的产品进行再创造，也即在引入他人技术后，经过消化吸收，不仅达到被模仿产品技术的水平，而且通过创新，超过原来的技术水平。技术引进和模仿创新可节约大量研发及市场培育方面的费用，降低投资风险。但是同时难免在技术上受制于人，而且新技术的模仿难度越来越大。随着知识产权保护意识的不断增强，专利制度的不断完善，模仿新技术的难度将会更大。

　　2、自主创新是中小企业发展的必由之路。

　　从长远发展战略来说，国内企业引进技术并不等于引进了创新能力，最终还靠自主创新来增强民族企业的核心竞争力。企业的技术，其内涵已经不仅仅是简单意义上的物化产品，其中更深刻的还在于技术是缄默知识派生的结果，这两者之间的涵义是完全不同的。“缄默知识论”的基本逻辑是：知识可分为编码化知识和隐性知识，随着交通通讯的发展前者可不受空间的限制快速传递和扩散，而后者只能通过面对面的交流获得;创新过程涉及大量隐性知识的输入，而这类知识必须通过面对面的人际交流才能有效获取。缄默知识及其衍生出来的各种诀窍来自于企业创新过程中的经验积累，是组织学习的结果，依赖于企业内部解决技术问题过程中的努力。也就是说，企业的技术能力的提升和隐性知识的积累只能依靠自身的技术创新活动，而没有任何组织之外的力量和过程可以替代。对于中小企业来说，引进技术只能作为提高创新能力的学习手段，目的是要在消化吸收的技术上提高自身创新能力，站在全人类优秀文明成果基点上的再创造和再发展。因此为了企业的长远发展，企业必须进行自主创新。

　　3、正确理解“开放创新”是中小企业进行自主创新的关键。

　　一般认为，“开放创新”模式，是由加利福尼亚大学亨利·切斯布朗(Henry Chesbrough)教授，于2003年在他的专着《开放创新：技术创新和收益的新需要》中倡导的。他认为，在科技创新不断发展的今天，大企业越来越难以从其研制的先进技术中获取市场收益，原因主要在于这些公司只固守自己的理念，而近年来计算机和通信技术的创新剧变，使大企业不再具有垄断创新理念的能力。因此，必须消除存在于企业和大学之间的界限，特别是要让大学分享企业的研究成果，这种合作给企业带来的收益将大大超过付出的成本。他强调企业自有技术和外部技术有机融合，在已有的技术和市场之外产生新的技术和创新产品。从这个意义上说，开放创新可以使企业充分、有效利用全球范围的科技创新资源，打破企业之间、企业与研究机构之间创新壁垒和障碍。对于国内的中小企业来说，由于自主研发能力薄弱，很难找到合作对象或成为被合作对象，所以不能急于实施开放创新，否则就重新回到技术引进、模仿创新的老路上。

(二)影响中小企业发展自主创新战略的外部环境与内部原因

　　1、外部环境。

　　①入世带来的竞争压力。随着国门的逐渐开放，国外公司的新技术和新产品会缩短其在国内市场的扩散周期，使模仿创新难度越来越大。同样，国内的低技术含量的产品在国外市场经常会遭到不公正的待遇，如制鞋业和纺织业的“反倾销”事件。所以，广大中小企业不能以“世界制造工厂”而沾沾自喜，而应适当注意长远利益，不断地增强企业的自主创新能力。

　　②知识产权保护。知识产权保护是推进企业技术创新的重要制度因素。能够体现企业核心竞争力的重要指标就是企业所拥有的自主知识产权。因此，知识产权保护对企业技术创新而言至关重要。而目前知识产权保护过程中存在两方面的问题：一是对企业的知识产权保护力度不够。目前我国知识产权法律体系基本建立，但执行过程还存在许多问题，有些问题还成为一种习以为常的现象。二是知识产权保护不当，某些保护措施和保护对象超出了目前的经济发展阶段，变成了对垄断知识产权的少数跨国巨头的强保护，知识产权保护变成了跨国企业的谋利工具，阻碍了企业的技术创新和发明创造，阻碍了公众享受人类社会的技术进步。