基于风险管理视角的公共政策风险评估的策略

近些年来,公共政策在 社会 发展中起到了越来越大的作用,它影响着我国的经济增长、体制改革、以及国家的转型。本文探究了基于风险 管理 的公共政策的风险评估,分析了公共政策实行前风险评估的重要性,总结了风险评估的操作流程,并探讨了公共政策后期应该关注的关注
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  近些年来,公共政策社会发展中起到了越来越大的作用,它影响着我国的经济增长、体制改革、以及国家的转型。本文探究了基于风险管理的公共政策的风险评估,分析了公共政策实行前风险评估的重要性,总结了风险评估的操作流程,并探讨了公共政策后期应该关注的关注点,从而找到公共政策风险的有效应对政策,只有这样才能有效减少公众的落差感,才能更好地维护社会的稳定和谐。

  随着经济的发展,公共政策的风险问题一直是大家所关注的,高风险的公共政策让大家对公共政策有了新的认识,以前对于公共政策大家看中的是成本和收益之比,就目前现状来看,大家更多的看重的是收益和风险的比。因此,公共政策从拟定到审核到出台前的风险评估就显得尤为重要,政府的风险管理部门也应该将此作为工作的重点,只有做好了公共政策的风险评估,才能制定出规范、科学、合理的公共政策。本文基于风险管理的视角,研究了公共政策的风险评估的界定标准、评估流程、评估重要性、以及应对风险方法。

  一、公共政策风险评估的界定标准

  (一)公共政策的含义

  公共政策是影响我国社会进程中体制改革、经济增长、国家转型的重要途径和工具,有研究学者提出,公共政策是用来调整和确定社会关系的一种行为规范,在当代社会中,公共政策是体现公众和社会以及公共机构多形式、多层面、多途径互动关系的一种过程,这种互动关系可以通过意见诉求和信息交换来表达。有西方学者认为公共政策的分界线是政府的所为和所不为 [1]。这种说法的研究范畴与国内有所不同,国内限定于公共机构及社会,而西方的则将公共政策限定在了政府的范围内。对于我国目前的政治结构下,国家的政府部门、司法部门、立法部门通过不同的方法来实施和制定公共政策。新的公共政策的风险是造成社会不稳定的一个重要的因素,在其利益再分配的同时引发社会矛盾从而影响社会的稳定,引起公众的强烈不满。

  (二)公共政策风险的含义

  2011年,我国出台了一些相关的法律法规来规范化社会的风险评估机制,这表明政策风险评估已经引起了政府的重视,公共政策的风险是指政策在制定和和实施的过程中,由于政策的内部原因或者外部环境的因素,导致了这项公共政策的没有达到预期的目标或者政策的失败。由于公共政策决策上的失误所导致的反面影响,国际上很多国家都通过一些机制来降低风险,这就在很大程度上反映了大家对于公共政策风险的应对达成了共识。

基于风险管理视角的公共政策风险评估的策略

  (三)政策风险评估的含义

  政策风险评估是指为了顺应社会发展和涉及群众切身利益所制定和出台的一些相关政策,在政策出台前对政策进行前期分析,找出可能存在的风险和带来的后果进行合理合法的评估,并对风险的危害程度进行评估,从而找到科学合理的应对措施,为风险的可操控性能提供理论依据。公共政策的风险评估是对政府出台的政策进行一个前期的预测,将评估的结果作为重要的依据来制定和推行此项政策[2]。由此可见政策风险评估的重要性。

  二、实行公共政策风险评估的重要性

  公共政策的风险评估是十分必要的,并具有很好的现实意义,主要体现在以下的三个方面:

  第一,降低利益损失,促使政策顺利执行。每一个公共政策的出台都预示着利益的重新分配,并关系到社会各界的切身利益,政策风险评估通过对政策的分析研究,总结政策对各个群体的影响,分析受影响的群体数量、影响力度的大小、利益损失的多少。比较对群体影响的比例大小来调整相关的条款,最终决策出可以使利益最大化的新政策,加大政策的实施可行性。

  第二,加大公共政策的可行性,首先公共政策风险评估对政策条款逐条分析,评估出政策条款对于社会群体的收益风险比例,如果收益大于风险,则证明此项条款可行,如果收益小于风险,但是风险是可控制的,则此项条款仍然是可实施的,若该风险的可控性比较低,或者风险后果难以预测,则该项条款不可实施。其次风险评估也应该注重群众的呼声和满意程度,在政策的决策阶段加强群众的参与性,顺应民意,使政策更符合民众的意义,促进政策的可行性。

  第三,提高政府公信力,巩固群众信任度,新政策的出台必定会调整利益的受益者,从而引起部分群众的不满,若是过于频繁的调整政策,一定会影响政府在群众心中的信任度,然而政府可以通过政策的风险评估来对即将发布的政策进行分析和评估,依靠分析结果来调整政策,使政策能够最大化的被群众所接受,促进提升政府的公信力[3]。

  三、公共政策风险评估的流程

  通过分析政策风险评估的实践经验,总结了我国公共政策风险评估的流程大致为通过分析政策的风险清单来评定政策的风险等级,然后进行风险自评,最后总结出政策的风险容忍度和评估结果。

  (一)公共政策的风险清单

  公共政策的风险清单是指政策实施的风险涉及的诸多要素,即每条政策条款所涉及的内在风险及外在环境风险,风险清单能够较为清楚地记录政策的隐形风险和显性风险。

  (二)公共政策的风险等级

  1、等级评定。公共政策的风险等级是指政策实施过程中风险发生率的高低和后果的严重性,大概可分为非常严重、严重、轻微三个等级。非常严重等级属于高危风险,是指该政策的风险发生率高以及后果严重,并且能够造成很严重的人员伤亡和经济损失,并能引起较坏的负面影响。中低危风险是指风险的发生概率较低,成圣的后果较轻,未造成严重的人员伤亡和经济损失,社会的影响力较弱。

  2、预测政策风险后果。根据新政策不同的风险点,可以根据具体的风险点对政策进行后果预测,针对群众抗议和反对的政策后果,主要可以分为现场和虚拟空间两个方面:第一虚拟空间的抗议主要是指群众通过论坛、微博等网络途径抗议,以此来表达对政策真实的感想,在网络上获取同情和关注,或组织和号召利于群体统一对政策的负面信息热议,并发表不满情绪;第二现场抗议是指个人的极端行为和群体性事件的发生,利益的受损个人和群体会采取一些极端或影响力较大的方式来吸引政府和公众的关注,逼迫有关部门解决问题或更改政策的相关条款,这将会加大政策的风险。

  (三)公共政策的风险自评

  公共政策风险自评就是政策的制定者根据政策的风险等级和风险清单对政策本身进行自我评估,因为政策的制定者熟悉政策的所有条款以及政策涉及的相关规定及前因后果。所以为了能够快速精准的得出风险评估结论,政策风险自评的环节必不可少。政策的风险评估主要包括对法律、经济、社会、利益群体的评估,通过风险自评,有关部门可以更清晰的了解各个条款的风险及政策带来的后果,从而根据不同自评结果来修改政策的相关条款,最终减少政策风险[4]。

  (四)政策的风险容忍度和评估结果

  经过以上的一系列工作流程,最终得出政策的风险容忍度及评估结论。政策的容忍度包括不能容忍的风险项、可容忍可控制项。风险项可以根据政策后果来分,后果造成严重的经济损失,人员伤亡则是不可容忍项。若结果没有造成重大经济损失,人员伤亡的则视为可容忍项。得出评估结果后政策的制定者可根据评估结果制定相应的应对方法。

  四、公共政策风险的应对方法

  (一)做好公共政策风险评估

  要想更好的应对公共政策的风险,必须在政策出台前做好公共政策的风险评估。首先通过政策制定者的风险自评来避免高危风险的出现,其次将风险评估问责划分,保证每一条款都实行了真正的评估,确保政策评估得到了真实有效分析。另外根据政策的不同特性,可以需求第三方风险评估机构的帮助做好第三方评估,第三方评估机构要求独立于政府机关,使公共政策评估能够更准确更客观。

  (二)加大公众参与度,注重民意

  当前公共政策的出台一定要让公众参与进来,让关系到切身利益的群众来对政策进行讨论研究,以保证政策风险评估有民众的参与,使评估结果能够客观真实。可以通过多种形式让民众参与进来,例如政策实行前让群众填写调查问卷、听证会、走访调查等方式,将民意真实的反映在评估的结论上[5]。

  (三)加强管理,减少政策风险

  加强管理是指对政策的制定人员及部门进行管理培训,加强人员对政策的理解,提高操作熟练度,降低政策制定的失误。

  江西省“新农保”政策的实行就进行了一系列的风险评估以及制订了一系列的风险的应对方法。首先对新农保政策进行风险评估,评估结果显示新农保政策可能存在的风险包括山洪、地震、海啸等自然风险,基金安全问题的经济风险等。并研究得出新农保的政策风险存在突发性、不确定性、不可根除性等特性。并根据对政策的风险评估制订了一系列防范措施,例如多渠道宣传新农保政策、增强管理部门的风险意识、学习商业风险管理理念,对于一些不可防范的风险江西省政府也制订了相应的处理办法,如组建“新农保”政策风险处理机构,成立“新农保”基金管理公司等。此政策的实行严格遵照了风险评估的流程,并制订了科学合理的解决方案,并用事实证明了“新农保”政策的成功。

  五、结语

  伴随着社会的发展和公共政策的规范化、科学化、民主化,公共政策的风险也越来越被所重视,本文是基于风险管理视角对公共政策进行了风险评估,为更客观、更科学、更合理的避免公共政策风险提供了基础理论依据。对于不可避免的风险提出了相应的应对措施,并根据公共政策风险评估的工作流程及方法,努力做好公共政策风险评估工作,利用风险评估的应对方法解决风险评估的后果,做好风险突发情况预案,同时提高政府的公信度,加强民众的参与度,注重民意,根据民意来重新制定公共政策的评判标准。最后加强政策制定过程的管理,以此来减少公共政策的风险,尽最大的力量来减小政策的风险。

  参考文献

  [1]祁毓,秦小莉,田丹.我国地方政府应对公共风险的财政支出绩效评价及影响 [J].制度经济学研究,2011,01(12):232-253.

  [2]邓大松,刘远风. 养老保险中的政府责任——基于风险管理的视角[J]. 公共管理高层论坛,2010,02(10):127-139.

  [3]栾政明. 合同能源管理中的项目风险分析及防范——基于节能服务公司的视角[J]. 中国环境法治,2010,00(15):53-55.

  [4]周安. 基于风险管理视角的内部控制自我评估标准研究[J]. 财会研究,2010,08(12):62-64.

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